瑞财经 张林霞 10月9日，河南证监局发布《关于对河南兴周城投私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

经查，河南兴周城投私募基金管理有限公司（以下简称“河南兴周城投私募基金”）在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下问题：

一是未按规定向中国证券投资基金业协会履行控股股东相关信息变更登记手续。

二是未要求部分投资者提供必要的收入证明或资产证明，未对部分投资者的风险识别和风险承担能力等级进行确认。

三是未按照基金合同约定在投资冷静期满后对投资者进行回访确认。

四是未按照基金合同约定向投资者披露定期报告、不定期报告。

河南证监局决定对河南兴周城投私募基金采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。河南兴周城投私募基金应在收到本决定之日起30日内，向河南证监局提交书面整改报告，河南证监局将视情况对河南兴周城投私募基金的整改落实情况组织检查验收。

资料显示，河南兴周城投私募基金管理有限公司成立于2020年12月3日，法定代表人为罗洪波，企业注册资本3000万元，经营范围包含私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务等。公司由周口创新投资集团有限公司持股100%，周口创新投资集团有限公司由周口城建投资管理有限公司持股100%，周口城建投资管理有限公司由周口市财政局（周口市国有资产监督管理局）间接持股100%。